关于印发《开发区开展非法集资问题专项整治活动实施方案》的通知

阳开管办发【2015】35号  关于印发《开发区开展非法集资问题专项整治活动实施方案》的通知

各局、办、区直各企、事业单位，驻区各派出机构，各村（社区）：

《开发区开展非法集资问题专项整治活动实施方案》已经管委会研究同意，现予印发，望遵照执行。

2015年6月18日

开发区开展非法集资问题专项整治活动实施方案

        为加大防范和处置非法集资工作力度，遏制非法集资高发势头，净化开发区金融生态，切实维护人民群众合法权益和经济社会和谐稳定，根据处置非法集资部际联席会议工作部署和市处非领导组《关于在全市开展非法集资问题专项整治活动的通知》（阳处非发﹝2015﹞2号）文件要求，开发区处非领导组决定于2015年6月20日至8月31日，在开发区组织开展非法集资问题专项整治活动（简称“专项整治”），并制定实施方案如下：

        一、总体目标

        在前期开发区非法集资风险排查工作的基础上，组织对重点行业领域、重点排查群体、重点清理对象开展专项整治，坚决遏制非法集资案件高发势头，守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。

        二、工作原则

        （一）坚持统筹领导。开发区处非领导组各成员单位作为防范处置非法集资工作第一责任人，要加强组织领导和统筹协调，研究制定各自的专项整治工作方案，统一部署、深入推进专项整治活动。

        （二）坚持分工协作。要结合开发区实际，逐一落实有关部门在清理整治、行业监管、监测预警、宣传教育等方面的责任。各部门之间要密切协作，互通信息，共享资源，形成合力。

        （三）坚持防范化解风险。要通过加强日常监管、警示教育、整改规范等方式，大力化解存量风险，减少新增风险，稳妥处置已暴露的风险。

        （四）坚持长效机制建设。要在积极遏制当前非法集资高发蔓延态势的同时，注意总结工作经验，不断完善制度和措施，全力加强风险防控和处置长效机制建设，从源头上防范和控制非法集资风险。

        三、工作内容

        （一）抓住重点。

        1、重点整治行业和领域：投资理财、非融资性担保、网络借贷、私募股权投资、农民专业合作社、民办院校、养老机构、房地产及本地其他案件高发行业。

        2、重点排查群体：外流作案情况突出地区户籍人员、非法集资高发地区户籍人员、非法集资高发行业从业人员、曾参与或从事非法集资人员及本地确定的高风险人群。

        3、重点清理对象：涉嫌推介、发售非法理财产品的网上、网下公开宣传，尤其人群密集场所的摆摊、设点、集会宣传及电话、短信宣传。

        （二）分类处置。对非法集资风险线索，要加强会商研判，全面考虑行为人的主观恶意、资金投向或用途、造成资金损失程度及信访维稳问题等因素，综合运用民事、行政、刑事手段分类处置，积极维护企业正常生产经营，坚决依法查处恶意骗取资金、肆意挥霍资金、借资金运作非法牟利、非法集资造成严重后果等行为。各部门既要高度警惕行业无序发展可能造成的风险，也要切实防范清理整治过程新引发的风险，进一步加强对相关风险的监测、预警和协同处置工作，制定完善应急预案。

        （三）强化监管。各部门要以本次专项整治为契机，积极适应商事制度改革、互联网金融发展、非法集资手法翻新等新情况、新问题，创新工作方法，健全制度规范，落实监管责任。推动有关部门对企业登记注册、业务经营正常、银行账户异动、发起人违法犯罪等信息实行有效监控预警、充分共享，及时发现问题线索并予以处置。探索建立风险提示、清单公示和联合惩戒制度，及时公布涉嫌违规经营和非法集资的企业及高管人员、股东名录，引导企业规范经营。加强风险警示，在非法集资高风险行业单位经营场所明示“未经国家有关部门批准，不得吸收资金、发行理财产品”、“对单位使用个人账户收支资金的情况提高警惕”、“非法集资不受法律保护，参与非法集资风险自担”等，提高社会公众对非法集资的风险意识和识别能力。

        （四）联动查处。加快建立各相关部门“同步上案”机制，进一步畅通涉案资金查询、冻结渠道，分工落实参与办案工作责任，完善奖惩及经费、人力、装备等保障措施，为行政查处及刑事打击工作提供全面支持。

        （五）信息报送。各成员单位、社区、村委要在每月15日前将专项整治工作进展情况书面报送开发区处非办，9月5日前将专项整治活动总结报告以正式文件报送开发区处非办。开发区处非办汇总上报市处非办。活动期间，开发区处非办将定期对有关情况进行通报。

        四、职责分工

        各相关部门职责。

        1、开发区工商分局：对投资理财、非融资性担保等机构涉嫌非法集资问题进行专项整治；配合相关部门，提供企业登记注册信息；对涉嫌从事非法集资活动的机构，依据相关部门意见，依法进行处罚，直至吊销营业执照；加强对企业发布广告资讯信息的审查和监督；

        2、社会管理局：按照属地管理原则，严格落实各社区、村委的主体责任，认真统筹组织好各辖区内的非法集资专项整治工作；对各类农民专业合作社涉嫌非法集资问题进行专项整治；对养老机构涉嫌非法集资问题进行专项整治；

        3、开发区教育处：对各类民办院校涉嫌非法集资问题进行专项整治；

        4、建设环保局：对房地产行业涉嫌非法集资问题进行专项整治；

        5、经济开发局：对全区的高新企业涉嫌非法集资问题进行专项整治；

        6、开发区公安分局：配合相关部门开展工作；采取有力措施，集中力量开展专项整治；设立举报专线，畅通群众举报渠道；达到立案标准的，及时进行查处；侦办查实的案件，及时移送检察机关；

        7、办公室：配合专项整治，同步做好舆论引导工作；组织相关媒体做好宣传教育工作；

        8、信访办：做好非法集资参与群众上访接待工作，引导群众依法信访；

        9、其他相关部门：在各自主（监）管领域内对业务经营异常企业进行有效监控预警，组织开展非法集资专项整治。

        五、工作要求

        （一）高度重视，加强领导。此次专项行动政策性强，涉及面广，敏感度高，工作难度大，关系到维护正常 经济 金融秩序和社会稳定的大局。各相关部门、各社区、村委要高度重视，切实增强责任意识，加强组织领导，进行周密部署，严格落实责任，确保活动实效。

        （二）分类处置，区别对待。要注意区分违法犯罪与改革创新等不同性质问题，根据非法集资活动具体情况，实行区别对待，规范一批、取缔一批、打击一批，努力实现法律效果、经济效果和社会效果的有机统一。

        （三）密切关注，落实维稳。按照属地原则，畅通群众诉求，认真分析评估工作中可能出现的各种矛盾和问题，密切关注和及时掌握重点人员、群体的涉稳动态，制定应急预案，防止发生重大群体性事件和极端事件，确保专项整治工作顺利推进。

        （四）全面覆盖，务求实效。专项整治工作要全面覆盖，不留死角；通过专项整治，及时消除风险隐患，切实维护正常金融秩序，坚决守住不发生区域性、系统性金融风险的底线。